UBO Check Documentatie

Probleem­stelling

Dit document gaat in op de huidige werking van UBO binnen AWI-Connect.

Definities

UBO check: Controle voor het vaststellen van UBO’s (Ultimate Beneficial Owner). Oftewel wie zijn de belanghebbenden achter de rechtspersonen met wie de verzekeraar zaken doet. De betreffende personen kunnen desgewenst verder worden getoetst in de Compliancy Check en de CIS databank.

Let op dat UBO-check alleen gedaan wordt bij zakelijke klanten van onze relaties.

UBO check werking

De UBO-check is opgenomen in het acceptatieproces binnen AWI-Connect. De UBO check wordt op hetzelfde moment afgevuurd als de FISH-check. Daarnaast wordt voor het vastleggen van de Request en Response dezelfde manier als FISH-check gebruikt.

UBO check Flow

UBO Configuratie

Binnen de WinUI kan de UBO-check geconfigureerd worden op de Extra – Instellingen – Beoordelen (tab). Bij het kopje UBO-Check kunnen de volgende functionaliteiten worden geactiveerd.

• Voer UBO checks uit voor zakelijke relaties?

  • Checkbox

• Compliancy Check bij UBO checks uitvoeren?

  • Checkbox

• Kamer van Koophandel nummer uitsluiten voor monitoring?

  • Checkbox

• UBO service endpoint

  • Endpoint URL

• Bestandsnaam UBO certificaat

  • Certificaat voor de service

UBO check uitvoeren

Daarnaast is de UBO config te vinden via ‘Extra – AWI - Designer’ en dan in de boom via ‘Relaties – BASISRELATIE – Zakelijk’. Hier kun je het vinden bij de ‘Properties (tab)’ bij punt 3. Diversen in dit screenshot geval gevonden in de Mandaat ACC inrichting en NIET te vinden op INTERN TEST.

UBO in AWI-Connect Frontend

In AWI-Connect frontend is de UBO check werking identiek aan de FISH-check. Met daarbij de kanttekening dat een UBO-check alleen wordt afgevuurd bij zakelijk relaties.

De UBO-check is terug te vinden in het ‘Dossier’ op zowel ‘Relatie’, ‘Pakket’ als ‘Polis’ niveau.