UBO Check Documentatie

Owned by Florus Blankespoor (Unlicensed)
Last updated: Oct 04, 2021
3 min read

1.   Inleiding

Probleem­stelling

Dit document gaat in op de huidige werking van UBO binnen AWI-Connect.

Definities

UBO check: Controle voor het vaststellen van UBO’s (Ultimate Beneficial Owner). Oftewel wie zijn de belanghebbenden achter de rechtspersonen met wie de verzekeraar zaken doet. De betreffende personen kunnen desgewenst verder worden getoetst in de Compliancy Check en de CIS databank.

Let op dat UBO-check alleen gedaan wordt bij zakelijke klanten van onze relaties.

 

2.   Configuratie

UBO check werking

 

De UBO-check is opgenomen in het acceptatieproces binnen AWI-Connect. De UBO check wordt op hetzelfde moment afgevuurd als de FISH-check. Daarnaast wordt voor het vastleggen van de Request en Response dezelfde manier als FISH-check gebruikt.

 

UBO check Flow

 

Img-01 – AWI Connect – Workflow

UBO Configuratie

Binnen de WinUI kan de UBO-check geconfigureerd worden op de Extra – Instellingen – Beoordelen (tab). Bij het kopje UBO-Check kunnen de volgende functionaliteiten worden geactiveerd.

  • Voer UBO checks uit voor zakelijke relaties?

    • Checkbox

  • Compliancy Check bij UBO checks uitvoeren?

    • Checkbox

  • Kamer van Koophandel nummer uitsluiten voor monitoring?

    • Checkbox

  • UBO service endpoint

    • Endpoint URL

  • Bestandsnaam UBO certificaat

    • Certificaat voor de service

Img-02 – WinUI – UBO Config – Beoordelen tab

 

UBO check uitvoeren

 

Daarnaast is de UBO config te vinden via ‘Extra – AWI - Designer’ en dan in de boom via ‘Relaties – BASISRELATIE – Zakelijk’. Hier kun je het vinden bij de ‘Properties (tab)’ bij punt 3. Diversen in dit screenshot geval gevonden in de Mandaat ACC inrichting en NIET te vinden op INTERN TEST.

 

3.   Frontend UBO werking AWI-Connect

UBO in AWI-Connect Frontend

 

In AWI-Connect frontend is de UBO check werking identiek aan de FISH-check.

Met daarbij de kanttekening dat een UBO-check alleen wordt afgevuurd bij zakelijk relaties. Een ander verschil is dat je bij de ‘UBO-check’ geen informatie vermeldt in de ‘Acceptatie’ tab ziet staan. De enige vermelding is in het ‘Dossier’.

De UBO-check is terug te vinden in het ‘Dossier’ op zowel ‘Relatie’, ‘Pakket’ als ‘Polis’ niveau.

In geval van een UBO hit zie je de melding in het ‘Beoordeeltakenoverzicht’ met daarbij de detail van de hit als je met de muis eroverheen hovered.